万福生科原保荐负责人申冤
管理层处罚造假或有缓和
李娜本报讯“创业板造假第一案”万福生科带来的余震，久久还未平息。作为此次证监会“从严从快”处罚铁腕的经受者，平安证券原业务保荐负责人、时任平安证券总经理的薛荣年面对30万元罚款、撤销证券从业资格的处罚，提出听证申请。《投资快报》获悉，原定本月5日召开的听证会，因为某些原因有所推迟。而亦有声音传出，鉴于后面几家券商处罚力度有所缓解，证监会管理层对薛荣年的处罚有松动现象。听证会将推迟召开从法律角度来说，证监会对薛荣年等原平安证券高管作出的处罚属于行*性质。相关法律规定：“执法单位拟作责令停产停业，吊销许可证或者执照，以及对公民个人处以一千元以上的罚款，对个体工商户处以一万元以上的罚款，对单位处以三万元以上罚款的行*处罚决定之前，应当告知当事人有听证的权利，当事人要求听证的，应当按照本程序组织听证。”此次华林证券提出行*复议的理由主要有两点：一是处罚保荐业务负责人时，一般只处罚一人，但现在同时重罚薛荣年、曾年生和崔岭；二是万福生科于2011年9月27日挂牌之前，时任平安证券总经理的薛荣年已向公司提出辞职意向，工作调整到后勤、行*等后台部门，已经不负责分管投行业务，薛荣年并不能算是保荐业务负责人。而证监会对薛荣年作出行*处罚的依据之一，就是判定其为保荐业务负责人。由于证监会作出的处罚依然是预告形式，所以华林证券在申请行*复议前，先进行了听证申请。《投资快报》获悉，原本定于6月5日的听证会，因为一些原因有所推迟。管理层处罚或有松动现象证监会对薛荣年等人的处罚公布后，出现了不少分歧的声音。一些人认为，这次打击的范围确实稍微广了一点。整个公司里面所有涉及到内核的人全部都处罚了一遍，有些不合理。而另外一种声音和华林证券的申诉理由类似，薛荣年是否万福生科的保荐业务负责人值得商榷。要知道，最后在保荐书上签字的是董事长，而并非总经理。具体工作毕竟不是内核的人来干的，他们只是从内部来把关，提出疑问，是非现场的把关。这种情况下，他们也要一并连坐受到处罚，有点重了。事实上，薛荣年对于万福生科这个保荐项目的参与程度，一直没有官方说法。到底是否参与过、参与的程度如何、是不是在他手上批下来的，都十分模糊。另一方面，继万福生科之后，证监会又对新大地、天能科技也开出了行*罚单，其保荐机构南京证券、民生证券也分别领罚,但是并未出现“连坐”情况，有业内人士解读这是否意味着管理层对此类违规的处罚有所松动，释放出缓和信号？也许这些猜测要等到听证会或者行*复议出炉才能证实。《投资快报》发自广州